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投行业务反映“三个不到位”,8家保荐机构遭深交所集中约谈

9月2日,深交所发布消息称,近期,因投行业务出现的(de)问题反映出“三个不到位”,深交所对(dui)创业板发行上市中履职尽责不到位的(de)8家保荐机构的(de)投行、质控、内核负责人(ren)以及保荐代表人(ren)实施谈话提醒,进一步督促保荐机构勤勉尽责,切实承担起核查把关职责。 

深交所表示,本次集中约谈,目的(de)在于压实投行“三道防线”责任,要求保荐机构合力把关,一方面要扎实做好(hao)上市辅导、尽职调查、核查把关等基础工作,另一方面要将质控和内核等内控部门对(dui)业务前台的(de)制衡作用进一步发挥出来,强化投行业务执业过程的(de)质量管控。被约谈的(de)保荐机构相关人(ren)员表示,将积极采取整改措施强化“三道防线”责任,项目组“以老带新”,质控及内核部门前置介入项目立项阶段,切实执行内核负责人(ren)“一票否决制”,使辅导工作更加扎实,项目申报更为审慎。 

此外,9月2日,中证协也发布了修订后的(de)《证券公司(gongsi)(gongsi)保荐业务规则》。 

深交所集中约谈8家保荐机构 

深交所梳理,被约谈机构在投行业务出现的(de)问题反映出“三个不到位”:一是(shi)发行上市准备不到位。有的(de)发行人(ren)、保荐机构仍然存在“闯关”心理和“占位”习惯,对(dui)发行人(ren)内部治理和内控中存在的(de)突出问题未整改规范到位即“带病申报”。 

二是(shi)勤勉尽责不到位。有的(de)保荐机构核查把关不主动、不深入,审核中对(dui)发行人(ren)业务经营、会计处理等重要事项禁不住问询,未能提供合理解释,被开展现场督导或现场检查后打起“退堂鼓”。 

三是(shi)创业板定位理解不到位。有的(de)保荐机构对(dui)创业板主要服务(fuwu)创新型成长型企业(qiye)认识不深刻,少数申报企业(qiye)不符合创业板“三创”“四新”要求,在审核中主动撤回或被否决。 

深交所有关负责人(ren)表示,中介机构尤其是(shi)保荐机构作为资本市场“看门人(ren)”,其勤勉尽责情况直接决定了注册制下申报项目质量、核查把关质量和信息披露质量。下一步,深交所将严格落实《关于注册制下督促证券公司(gongsi)(gongsi)从事投行业务归位尽责的(de)指导意见》相关要求,针对(dui)“一督即撤”、核查把关不到位的(de)情况,加大现场督导和监管问责力度,坚持从严从快处置违法违规行为,强化日常监管威慑,持续督促保荐机构把好(hao)创业板入口质量关,为全面实行注册制夯实基础。 

今年来创业板发行上市自律监管涉及5家券商 

深交所数据显示,截至目前,深交所共对(dui)109家首发、再融资、重组项目的(de)中介机构提起现场督导,报请证监会对(dui)4家发行人(ren)开展现场检查;对(dui)发行人(ren)、中介机构及相关人(ren)员出具《监管工作函》160份,实施谈话提醒11次;采取口头警示、书面警示的(de)监管措施51次,实施通报批评、公开谴责、一定期限内不接受申请文件的(de)纪律处分13次。 

据记者统计,今年以来,在创业板发行上市自律监管方面,深交所已发布了8则事关保荐券商或保荐代表人(ren)的(de)相关处罚,涉及东莞证券、万和证券等5家券商。

表格:今年以来创业板发行上市自律监管一览 记者据深交所网站(wangzhan)披露统计 

深交所进一步表示,创业板试点注册制两年来,深交所始终坚持从严把关上市企业(qiye)质量,综合运用审核问询、现场督导、自律监管措施等监管举措,压严压实保荐机构“看门人(ren)”责任。及时进行谈话提醒是(shi)发行上市审核事中监管的(de)一项日常措施,对(dui)督促保荐机构提升执业质量有积极作用。对(dui)于受理、审核和现场督导中发现的(de)违规行为,深交所坚持“申报即担责”,依规采取相应监管措施,坚决严肃惩处。 

中证协同日修订发布《证券公司(gongsi)(gongsi)保荐业务规则》 

同样在9月2日,中证协发布了修订后的(de)《证券公司(gongsi)(gongsi)保荐业务规则》。中证协表示,注册制改革的(de)深入推进对(dui)保荐机构执业水平和项目质量提出了更高要求。此次修订充分落实发挥证券公司(gongsi)(gongsi)资本市场“看门人(ren)”的(de)监管思路,健全保荐机构专业责任相关要求,细化规定廉洁从业自律管理,加强持续督导的(de)工作要求,明确内部制衡、问责等相关规定,构建(jian)投行业务执业质量声誉约束机制。 

比如在健全保荐机构专业责任相关要求方面,明确保荐机构履行审慎核查义务,对(dui)其他(ta)证券服务(fuwu)机构出具的(de)专业意见保持合理信赖和职业怀疑,应当根据发行人(ren)所处行业及发行人(ren)自身特点等情况,遵照《保荐人(ren)尽职调查工作准则》等规定,采取必要核查手段进行印证,综合判断证券服务(fuwu)机构出具的(de)专业意见内容是(shi)否存在重大异常,并列举了“重大异常”的(de)一般情形。 

在细化规定廉洁从业自律管理要求方面,则依据证监会联合司法部、财政部发布的(de)《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的(de)意见》等规定,从内部控制、组织架构、人(ren)员管理、文化建(jian)设(she)、禁止性行为等方面全面系统规定保荐机构廉洁从业相关要求,予以专章规定,进一步压实保荐机构主体责任。 

每经记者 陈晨 每经编辑 赵云

(责任编辑:蒋柠潞)

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